Releasedatum: 22 december 2022
Dit artikel beschrijft welke velde in een KLANT+ opdracht worden gebruikt om de weergaven in MONITOR+ te laten zien.
In versie 2.483 van KLANT+ is functionaliteit toegevoegd om inhoud van een KLANT+ opdracht te kunnen laten zien in MONITOR+. MONITOR+ geeft de mogelijkheid om over meerdere opdrachten statusinformatie van die opdrachten te laten zien.
In MONITOR+ zijn 3 weergaven beschikbaar:
- Voortgang KLANT+ opdrachten
Vanuit KLANT+ wordt in deze weergave getoond:
Document Veld/Instructie 2.00 "Is de controlelijst volledig en naar waarheid ingevuld?" 3.00 Wwft dossier "Selecteer de diepgang van het cliëntenonderzoek:" 4.00 Matrix SIRA Alle instructies die met "Ja" of "Nee" beantwoord kunnen worden, worden hier bij elkaar opgeteld. Als al deze instructies hetzij "Ja" danwel "Nee" zijn, zal worden weergeven dat SIRA gedaan is. 5.00 Beoordeling en besluit, acceptatie / continuering "Opsteller gereed voor review" 5.00 Beoordeling en besluit, acceptatie / continuering "Oordeel beoordelaar" 5.00 Beoordeling en besluit, acceptatie / continuering "Oordeel tweede beoordelaar/compliance officer" 5.00 Beoordeling en besluit, acceptatie / continuering "Datum van de beslissing ten aanzien van acceptatie/continuering" - Wwft KPI
Vanuit KLANT+ wordt in deze weergave getoond:
Document Veld/Instructie Alle documenten waarin een vertegenwoordiger / UBO /PEP wordt vastgelegd. Een totaal telling van het totaal aantal 'echte' UBO's Alle documenten waarin een vertegenwoordiger / UBO /PEP wordt vastgelegd. Een totaal telling van het totaal aantal pseudo-UBO's Alle documenten waarin een vertegenwoordiger / UBO /PEP wordt vastgelegd. Een totaal telling van het totaal aantal PEP's 3.00 Wwft dossier "Selecteer de juist risicoclassificatie" 3.00 Wwft dossier "Selecteer de diepgang van het cliëntenonderzoek" - SIRA risico's
Vanuit KLANT+ wordt in deze weergave getoond:
Document Veld/Instructie 4.00 Matrix SIRA "Witwassen risico" 4.00 Matrix SIRA "Terrorismenfinanciering" 4.00 Matrix SIRA "Omzeiling sanctieregelgeving" 4.00 Matrix SIRA "Interne en externe fraude" 4.00 Matrix SIRA "Corruptie/omkoping" 4.00 Matrix SIRA "Belangenverstrengeling" 4.00 Matrix SIRA "Ontduiking" 4.00 Matrix SIRA "Marktmanipulatie" 4.00 Matrix SIRA "Cybercrime" 4.00 Matrix SIRA "Maatschappelijk onbetamelijk gedrag" 4.00 Matrix SIRA "Integriteit besluitvorming bestuur" 4.00 Matrix SIRA "Benadeling derden" 4.00 Matrix SIRA "Voorwetenschap" 4.00 Matrix SIRA "Kartelvorming" 4.00 Matrix SIRA "Overig"