In onderstaand artikel wordt de werking beschreven van de MONITOR+ wanneer u werkt met onze AUDIT+ app.
Hoe werkt de MONITOR+?
De MONITOR+ geeft in zogenaamde metrolijnen de status van al uw AUDIT+ opdrachten in Cloud weer.
Middels het hamburgermenu kunt u een keuze maken voor view van AUDIT+ dossiers, Working Papers Samensteldossiers, SAMENSTEL+dossiers, KLANT+dossiers of de Working Papers Controle dossiers. Met de "Toepassen" button wordt de gemaakte keuze geactiveerd.
Onderstaand kunt u een screenshot van de AUDIT+ monitor in CaseWare Cloud vinden.
In het linker gedeelte van het scherm staan de vaste velden 'Klantnaam', 'Klantnummer' en 'Boekjaar' en deze velden zijn generiek voor zowel de Samenstelmonitor als de Controlemonitor.
Daarna komen de volgende statusvelden:
Voor de AUDIT+ dossiers
- Voorbereiding gestart
- Opdracht geaccepteerd
- Pre Audit Meeting
- Uitvoering gestart
- Uitvoering afgerond
- Management letter
- LOR
- OKB afgerond
- Opdracht afgerond
- Dossier afgerond
Indien een fase is afgerond zal er een groene vink (1) weergegeven worden.
Bij "opdracht geaccepteerd" wordt ook het opdrachtrisico weergegeven als afkorting (2).
Bij kwaliteitsbeoordeling wordt weergegeven of er wel/niet een OKB plaatsvindt (3).
Bij de rest van de fases worden groene vinken weergegeven indien het de stap voltooid is.
Detailinformatie
Indien er op een metrolijn geklikt wordt zal er gedetailleerde data getoond worden met daarin de de realisatiedatum en aftekeningsinformatie.
Sorteren
Er kan op elke kolom af- en oplopend gesorteerd worden door op de kolomkoppen te klikken.
Filteren
In de MONITOR+ zijn uitgebreide filtermogelijkheden opgenomen onder de filterbutton rechts bovenin het scherm:
In onderstaande GIF-bestand zijn een aantal voorbeelden opgenomen, zoals:
- filteren op boekjaar
- filteren op status
U kunt ook meerdere filters tegelijk actief hebben staan, waardoor de filtermogelijkheden zeer geavanceerd kunnen worden.
Rechts onderin het scherm ziet u dat er een filter actief is, hoeveel controle-opdrachten (in dit geval) er getoond worden op basis van het (de) filter(s) en het totaal aantal opdrachten in de monitor.
Toegewezen opdrachten
Een ander filter is de aan u toegewezen opdrachten. Dit filter activeert u door op het persoon-icoon links van de naam monitor te klikken.
Het toewijzen van opdrachten kunt u doen in de opdrachtkaart, waar u terecht komt als op de opdrachtnaam wordt geklikt in de monitor.
Metadata
Bovenstaande statusvelden worden gevuld door middel van metadata. We hebben aan bepaalde procedures in de AUDIT+ app metadata voorgedefinieerd, zodat als een bepaalde instructie wordt afgetekend het station in de metrolijn van de MONITOR+ gevuld wordt.
Het gaat om de volgende procedures in 2022-dossiers:
|
Fase |
Naam |
Document |
Procedure |
Trigger |
|
1 |
Voorbereiding gestart |
A 100 Optimiser checklist - Initial Engagement Decisions |
What level of online collaboration is applicable for this client? |
als is afgetekend |
|
2 |
Opdracht geaccepteerd |
A 200 Preliminary engagement activities |
Based on the information and risk factors identified above, this engagement is assessed as follows (select one): |
antwoord opnemen in Monitor |
|
3 |
Opdrachtgerichte kwaliteitsbeoordeling |
A 200 Preliminary engagement activities |
Is an EQCR required for this engagement? |
antwoord opnemen in Monitor |
|
4 |
Pre audit meeting |
A400 Team planning discussions |
|
document afgetekend |
|
5 |
Uitvoering gestart |
C100 Audit response to assessed risks |
|
eerste vraag ingevuld |
|
6 |
Uitvoering afgerond |
D100 Evaluation of misstatements identified |
|
eerste vraag ingevuld |
|
7 |
Management Letter |
D515 Management Letter |
|
document afgetekend |
|
8 |
LOR |
D 545 Written representations (management representation letter) |
|
document afgetekend |
|
9 |
OKB afgerond |
D305 Worksheet - Engagement quality control review checklist |
|
document afgetekend |
|
10 |
Opdracht afgerond |
D600 Audit completion |
|
document afgetekend |
|
11 |
Lockdown |
|
|
Bij vergrendelen dossier |