Basis instellingen bestaat uit enkele tabbladen. Deze worden hieronder verder toegelicht:
- Instellingen;
- Standaard Caseware document;
- Standaard kantoordocumenten;
- Beweringen;
- Aantekeningtypen Governance;
- Klantinstructies;
- Uitsluiten documentenbeheer;
- Instellingen werkprogramma's;
- Herstelfuncties.
Instellingen:
Deze instellingen gelden voor de alle Managers. U vindt hieronder instellingen voor de rekenregels voor het postenoverzicht en materialiteitsoverzicht.
Het postenoverzicht en materialiteitsoverzicht is een overzicht dat bestaat uit een balans en een winst-en-verliesrekening. Het postenoverzicht en materialiteitsoverzicht wordt gevuld door de ingelezen cijfers.
Het financiële overzicht doet op basis van de regels van RJ 115 een voorstel aan de gebruiker of de betreffende jaarrekeningpost materieel is of niet. De standaardregels zijn:
Balans:
- De jaarrekeningpost is groter dan 5% van het balanstotaal (dit heet in het overzicht ‘Totaal activazijde’), of*;
- De jaarrekeningpost is groter dan 10% van het rubriekstotaal en de post is groter dan 1% balanstotaal.
W&V:
De jaarrekeningpost is groter dan 5% van de toegevoegde waarde.
of*: Naast de ‘of-conditie’ is er ook een ‘en-conditie’. Op organisatieniveau zal worden bepaald welke van de twee gebruikt wordt.
Voor balans:
- Post > 5% van balanstotaal en;
- Post > 10% van rubriektotaal.
Voor winst-en-verliesrekening:
- Post > 5% van de toegevoegde waarde en;
- Post > 10% van rubriektotaal.
Van de getoonde percentages kunt u op kantoorniveau afwijken.
Standaard bestandstypes:
Hier geeft u aan welke documenten u mogelijk wilt tonen in document ‘Documentenbeheer’. De extensies hiervan dient u hierin te geven.
Overige Instellingen:
Hier kunt u aangeven of u gesignaleerde risico’s wilt overnemen bij een jaarovergang. Deze optie is ook beschikbaar voor inherente risicofactoren mee te nemen bij een jaarovergang.
Het is mogelijk om de bevindingen in de postenoverzicht te verwijderen tijdens jaarovergang. Hiervoor dient het vinkje aangezet te worden.
Tevens kunt u hier drie vinkjes zetten om de performance te verbeteren. De vink bij inlezen informatie in kerndocumenten ‘on activate’ betekent dat deze documenten altijd up-to-date zijn, maar dat bij het switchen tussen documenten er tijdsverlies optreedt.
Vinkjes zetten bij handmatig inlezen van risico’s in werkprogramma’s/checklisten en/of sectiememo’s betekent dat het openen van deze documenten sneller gaat, maar dat deze handmatig bijgewerkt dienen te worden om de eventuele risico’s te tonen.
De optie "Gebruik bij bepaling materialiteit de berekening materieel belang": Hiermee worden de rekenregels van RJ 115 buitenspel gezet en wordt er gekeken bij de dossieropbouw naar de berekening materieel belang. Indien er gekozen is voor de bepaling middels de berekening materieel belang, dan heeft u keuzemogelijkheid voor toepassen materialiteitsbedrag. Namelijk:
- Materialiteit;
- Uitvoeringsmaterialiteit;
- Duidelijk onbeduidend.
Toevoegen van instructies op basis van aanwezigheid i.p.v. materialiteit
Maakt het mogelijk om werkprogramma('s) in te lussen, indien de post aanwezig is, maar niet-materieel.
Indien deze optie is ingeschakeld(JA), dan worden desbetreffende werkprogramma's opgenomen bij post aanwezig, maar niet-materieel;
De beschikbaarheid van deze optie is afhankelijk van de keuze voor “Gebruik bij bepaling van materialiteit de berekening van materieel belang”
Automatisch toevoegen rollensets via Documentenbeheer: m.b.v. deze optie worden rollensets automatisch toegevoegd m.b.v. Documentenbeheer indien deze zijn ingericht onder de optie "Rollensets".
"Doorvoeren van beperkte autorisatie in documentenbeheer voor gebruikers met CaseView level kleiner of gelijk aan" zorgt ervoor dat u een groep gebruikers kunt uitsluiten om documenten te kunnen toevoegen aan een dossier
In Controle Managers (vanaf 2022) is het ook mogelijk om AFM nummer op kantoor niveau in te vullen ten behoeve van de Data-uitvraag AFM
Daarnaast kan vanaf Controle Manager 2023 de naam van de accountantsorganisatie die de wettelijke controle uitvoert eenmalig ingeven worden in Caseware Content Editor Managers en wordt opgehaald in document data-uitvraag AFM.
Standaard aan dossier toe te voegen documenten:
Met deze optie kunt u op kantoorniveau bepalen welke documenten u altijd op wilt laten komen voor controleopdrachten dus ongeacht het soort klant. Door middel van het rechtermuis menu kunt u documenten (de)selecteren.
Indien u hier een document deselecteert, (bijvoorbeeld ‘Dossierregistratie dienstverlening’) en daarna document ‘Documentenbeheer ‘opent, zult u zien dat het desbetreffende document niet meer standaard in elk dossier wordt opgenomen.
Standaard kantoordocumenten:
Op kantoorniveau kunt u eigen documenten ook standaard laten opkomen in een dossier. U heeft bijvoorbeeld zelf een urenbudgetsjabloon in Excel gemaakt.
U dient hiervoor uw kantoordocumenten te plaatsen in de map ‘../Caseware Manager 20xx/Kantoor/Documentenbeheer/BV’ op de server. Kantoor documenten met extentie CaseView/Leadsheets/Placeholders zijn direct zichtbaar omdat het vanuit de Content Editor Managers is gemaakt.
Nu kunt u ze door middel van het rechtermuis menu selecteren bij ‘Standaard kantoordocumenten’. De kantoordocumenten herkent u aan het afwijkende icoon voor de documenten.
Indien u hierna in een dossier in document ‘Documentenbeheer’ op ‘Heropbouw lijst’, ziet u de standaard toegevoegde kantoordocumenten verschijnen met het vinkje altijd aan.
Beweringen:
Puur registratief. U kunt deze niet aanpassen.
Aantekeningtypes Governance
Hier kunt u aangeven welke aantekeningtypes dienen te worden ingelezen in document 4.1.15 ‘Issues inzake communicatie met degenen belast met ‘Governance’. Dit geldt enkele voor de SRA Controle Manager. U kunt dit verrichten door middel van het rechtermuis menu.
Klantinstructies
Hiermee kunt u inrichten welke opties zichtbaar/aanpasbaar zijn, indien een klantinstructie in een werkprogramma toegevoegd.
Uitsluiten standaard documenten
In de content editor is het nu mogelijk om standaard documenten op kantoorniveau uit te sluiten. Na een heropbouw van 1.1.3 Documentenbeheer komen de uitgesloten documenten niet meer in de lijst voor.
Instellingen werkprogramma's
Hier kunnen enkele instellingen voor werkprogramma's worden aangepast. Zo kan er gekozen worden om de risico's handmatig in te lezen i.p.v automatisch.
Daarnaast is een optie opgenomen voor het verbergen van menu optie "importeren uit library"
Deze optie komt beschikbaar indien “Instructies toevoegen via library functionaliteit” is geselecteerd.
Verder kan een afteken level/rol gekoppeld worden aan werkprogramma's waarbij deze niet meer bijgewerkt mogen worden na afteken van de ingestelde level/rol
Op kantoorniveau kan in de content editor onder basisinstellingen worden ongedefinieerd wat wordt weergegeven bovenin de werkprogramma's. Het gaat om:
- Bedragen;
- Beweringen.
Tevens is het mogelijk om aan te geven welke kolom koppen in de print mee moeten voor het genereren van een PDF. Standaard staat deze instelling aan en kan op kantoor niveau afgeweken worden.
Herstelfuncties
Deze functies zijn opgenomen om eventueel zaken te repareren, indien databases beschadigd zijn geraakt. De Servicedesk zal u, daar waar nodig, deze herstelfuncties laten uitvoeren.